突发！东方财富软件一天“崩”两次！证监会此前发文：故障持续30分钟属“重大事件”
（原标题：突发！东方财富软件一天“崩”两次！证监会此前发文：故障持续30分钟属“重大事件”）
3月21日，A股下午开盘后，有网友反馈，东方财富软件再次崩了。东方财富交易软件今早一度宕机，随后恢复正常交易。不过，下午开盘后，多位网友反馈，东方财富软件再次崩了。小编测试发现，软件确实无法正常登陆，页面显示“网络繁忙，请稍后再试”。针对早盘为何宕机，东方财富董秘办人士上午回应称，需要与技术部门确认后再具体回复。不过，软件连续两次崩溃，东方财富（SZ300059）股价依然表现比较“冷静”，股价下午开盘半小时有一波冲高后回落。截至发稿，东方财富暂报20.11元，小涨0.65%。东方财富上午刚崩过据多位网友反馈，东方财富交易软件出现故障，无法登录和委托。小编亲测发现，上午10点左右东方财富交易软件确实无法登录，并提示：“网络繁忙，请稍后重试。”不过，十点半左右，陆续有投资者反映，已经可以登录。对于东方财富软件崩溃，不少网友在微博讨论。“我一度以为是我的网络出现问题了。”“今天股票都清完了，明天绝对销户！”“我想知道这样损失怎么去赔偿。”“你崩了可以修复，我崩了谁来修复？”有多位股民在社交平台上表示，自己想在高点卖根本卖不出去，眼睁睁看着股价回落；也有股民以为是软件问题，试图通过重装软件得以登陆，但最终还是无法登陆交易；还有股民则表示，早上东方财富崩了，对自己影响并不大，因为自己做的是中长线投资。据第一财经3月21日消息，对于引发此事的原因，东方财富董秘办人士回应记者称，需要与技术部门确认后再具体回复。截至目前，有投资者反映已恢复正常，可以登录进行交易。这并不是东方财富APP第一次出现故障。2022年11月9日早盘期间，有不少投资者反映东方财富、同花顺APP等炒股软件曾发生过“崩了”、“显示的行情不对”等情况，该话题当时也冲上热搜。异常情况也对部分投资者的交易产生了影响。2022年11月9日下午，上证所信息网络有限公司发布情况说明称，当日9时45分，因LEVEL-2行情主用系统报警，我司按应急预案切换至备用系统。9时50分以后，信息商陆续反馈行情显示已恢复正常。去年3月14日，招商证券的交易系统也曾发生崩溃，“招商证券崩了”冲上微博热搜。一时间，微博、股吧、知乎等各平台都有投资者在表达不满。仅仅两个月后，招商证券系统再次崩溃。5月16日，有大量投资者反应，招商证券交易系统在电脑端和手机端均无法登录，导致许多投资者交易暂停。对此，招商证券官方微博曾发出回应确认交易系统确实出现了异常，“今早招商证券交易系统部分客户登录出现异常。目前已恢复正常。对此公司深感抱歉。若有任何疑问，可与投资顾问或客户经理联系，公司将尽全力为客户服务。”故障持续超10分钟属于较大事件2022年5月份，证监会机构部下发了《机构监管情况通报》，针对近期发生的多起信息系统安全事件案例进行了专门通报。分析近一年来信息系统安全事件后，证监会分析认为，事件主要类型及反映出的问题有以下五个方面：其一是个别公司合规内控管理不到位，系统升级改造过程中存在薄弱环节；其二是主体责任意识不强、履行不力，未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构；其三，运维人员操作规范性不足，未能建立有效的权限管理及复核机制；其四，监管通报指出，当前移动APP开发管理存在短板，已成为信息系统安全事件易发领域；其五，安全管理存在漏洞，应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。证监会陆续发布完善一系列政策规定，完善细化工作流程，切实做好投资者保护工作。2021年6月4日，证监会发布了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（下称“《处理办法》”），结合信息系统类别和信息系统服务能力异常，提出了统一的网络安全事件分级方法，完善了网络安全事件报告流程。根据《处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至信息系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。同花顺去年被罚，就是因为交易异常情况未及时上报并反馈处置情况。投资者损失谁来承担？交易系统的安全和稳定是券商的生命线，投资者通过交易系统下达买卖指令，即便是1分钟的宕机，也可能给投资者造成损失。对此，河南泽槿律师事务所主任付建表示，交易系统的开发和运营应当保证用户的正常使用，并且制定相关的应急处理方案。在面临突发情况时，可以最大限度地保障用户的财产利益。交易软件崩溃说明存在管理不到位问题，但对于投资者而言，造成损失却很难得到赔偿，因为如果向法院起诉，投资者很难证明因为系统故障无法完成交易而造成了财产利益的损失。据中国基金报2022年5月23日报道，北京寻真律师事务所律师王德怡向记者表示，券商向客户提供App是一种服务行为，与投资者之间构成服务合同关系。如果在相同的时间段，其他券商的App没有发生技术故障，而某一券商的App发生宕机事件，则从逻辑上可以推定这个券商的App存在较大的软件缺陷，系服务达不到标准或要求，应当承担相应的违约责任，赔偿投资者因此而产生的经济损失。从诚实信用的商业原则来讲，券商也应该主动向客户认错，并给予客户实际的赔偿。不过，王德怡也提到，在实践操作中，投资者维权并不容易，存在两大难点：首先，投资者由于App宕机造成的损失在法律上没有具体明确的计算标准。对某一证券产品的买入卖出，与投资者是否能获利之间没有必然的联系。在具体的案件当中，法庭可以酌情判决券商承担一定的赔偿责任；其次，这种服务类的合同中，券商通常会在格式条款当中对于技术故障声明免责，或设定赔偿的上限。如果没有明确的合同条款，就应该由法官根据每个投资者的具体情况酌情判定。他还强调，这种宕机事件给投资者造成经济损失是客观存在的，有权利应必有救济。但是单个投资者提起索赔成本太高，可能得不偿失。未来制度设计中，可以考虑引进代表人诉讼制度，通过个案确定赔偿规则。每日经济新闻综合第一财经、中国基金报（免责声明：本文内容与数据仅供参考，不构成投资建议，使用前核实。据此操作，风险自担。）封面图片来源：每日经济新闻 资料图
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